在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一(yī)则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员(yuán吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思)黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联(lián)方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别(bié)投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大(dà)信息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私(sī)募(mù)管理(lǐ)办法》第(dì)三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法(fǎ)人(rén)、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏(hóng)观经(jīng)济和估(gū)值(zhí)指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的(de)个体(tǐ)性(xìng)估值和(hé)内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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