金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员(yuán)等(děng)相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责(zé)任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高(gāo)资本市(shì)场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资(zī)者(zhě)获赔(péi)的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益(yì)可(kě)以在诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先(xiān)行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的(de)单位或者(zhě)个人进(jìn)行调(diào)查期间(jiān)，被调(diào)查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案(àn)件调查(chá)的行政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式。相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在(zài)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申(shēn)请人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规(gu嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址ī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本(běn)市(shì)场高(gāo)质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从(cóng)业(yè)人(rén)员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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